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【培训+考试】关于举办证券分支机构合规监察员培训班(第一期)的通知
发布时间:2019-05-21 字号:t|t
各证券会员单位:
为进一步落实《福建辖区证券合规监察员工作指引》要求,提升辖区合规监察员履职能力,协会联合中国证券业协会拟于2019年6月4日在三明举办2019年第一期合规监察员专题培训班,现将有关事项通知如下:
一、培训对象
(一)辖区证券分支机构合规监察员。2019年拟举办两期合规监察员培训班,在岗合规监察员任选一期参加。本次培训同时组织后续教育考试(成绩合格者证书有效期延长至2021年12月31日),请需在本年度内延续证书有效期的人员,认真准备考试,其余参训学员自愿选择是否参加考试。
(二)本次培训内容以投资顾问合规管理为重点,欢迎证券分支机构投资顾问参加。
本场培训规模控制在150人,先到先得,报满为止。
二、培训时间
2019年6月4日(星期二)一天。
6月3日13:30-19:00签到,下午15:30组织参观上市——福建三钢闽光股份有限,培训学员自愿参加。
三、培训地点
    三明市闽光大酒店会议中心(三明梅列区青山二村25栋)。
四、培训课程
证券分支机构合规监察员培训班课程表(第一期)
时间 内容 主持人/主讲人
8:30-9:00 签到,领培训材料
9:00-12:00 财富管理转型背景下投资顾问合规培训及案例分享 华安证券财富管理中心总经理助理  张玲
12:00-13:00 午餐
14:30-15:30 辖区监管情况通报及合规管理要求 福建证监局机构监管处有关负责人
16:00-17:00 考试 根据证书有效期延续需要报名参加
五、考试安排
(一)考生成绩合格方可记入后续教育培训学时,并作为电子证书延续有效期的依据,证书有效期自培训年度顺延两年(至2021年12月31日)。
(二)后续教育考试题型:单选、多选、判断。
具体考试范围详见附件2。
(三)为便于统计考试人员清单,协会将设置两个报名通道([培训+考试]、[仅培训]),请根据是否参加考试选择报名通道。
六、注意事项
(一)请在5月23日(周四)15:00之前登录协会网站--在线报名系统报名。报名截止或名额报满后,系统将自动关闭。
(二)未完成协会网站注册的会员,请先到协会网站完成注册,并将人员信息录入从业人员诚信信息系统(人员信息未录入,将导致报名信息无法通过审核)。
注册成功后,再登陆协会网站-在线报名系统报名。初次使用本网站报名的单位,应特别注意,填报人使用a账号填报信息报名后,务必经过负责人的b账号审核,方可报名成功。
(三)请有意愿参加走访的学员,在报名回执表备注栏标注参访意向(如:参访三钢),若无参访意向,也请在备注栏标注“不参加”。因名额有限,最终参访名额在6月3日报到时现场最终确认,先到先得。
(四)本次培训不收费,外地学员住宿自理。需要住宿的学员请在报名回执表标明需求。入住需求填报后,若有变动请提前一天告知会务组,避免造成浪费与损失。
(五)本次培训班住宿较为紧张,会务组将根据报名情况安排标间合住,希望予以配合。
 联系人:曾繁文  联系电话:0591-83519117

附件:1.师资介绍
      2.2019年合规监察员继续教育考试文件清单



                    福建省证券期货业协会
                      2019年5月21日


附件1
师资介绍
张玲:华安证券财富管理中心总经理助理,上海证券交易所“个股期权会员讲师”,深圳交易所个股期权“金牌讲师”。曾就职于知名上市研究部,熟悉信息服务类等新兴行业产业链。深耕券商投资咨询业务管理实践7年,所在业务合规稳健,行业排名前四分之一列。


附件2
2019年合规监察员继续教育考试文件清单
一、证券期货市场诚信监督管理办法(证监会令〔第139号〕,2018年3月28日)
二、证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定(证监会令第145号,2018年6月27日)
三、证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法(证监会令【第151号】2018年12月22日)
四、关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知(银发(2018)164号,2018年6月28日)
五、法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)(银反洗发〔2018〕19号)
六、关于印发《福建辖区证券分支机构分类监管办法(2018年修订)》的通知(闽证监发〔2018〕282号)
七、关于加强重点监控账户管理工作的通知(上证发(2018)24号)
八、关于加强重点监控账户管理工作的通知(深证会(156)号,2018年4月27日)
九、福建省证券期货业协会合规监察员资质管理办法(闽证协(2018)7号,2018年3月9日)
十、关于科创板投资者教育与适当性管理相关事项的通知

福建省证券期货业协会                   2019年5月21日印发   
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