2012年05月31日 星期四
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协会发布《福建辖区证券期货经营机构客户身份识别工作指引(试行)》
发布时间:2019-06-27 字号:t|t

客户身份识别是证券期货经营机构反洗钱工作的基础,更是第一道防线。为整合监管规定,将客户身份识别工作落到实处,提高工作的全面性、有效性。日前,协会与福建省反洗钱协会联合制定并发布《福建辖区证券期货经营机构客户身份识别工作指引(试行)》(以下简称《工作指引》)。

《工作指引》由协会合规专业委员会自去年底牵头起草,在人行福州中心支行、福建证监局有关处室大力支持下,广泛征求内外部机构意见,几经修改,最终成文定稿。《工作指引》旨在通过一系列具体可操作性的条款,将反洗钱法律法规和监管要求与福建辖区证券期货行业实际情况向融合,指导会员单位在日常工作中整合合规管理资源,提升反洗钱工作效能,切实防范洗钱和恐怖融资风险。

本次发布《工作指引》是协会与反洗钱协会联合开展自律管理的有益尝试,标志着辖区行业反洗钱自律管理取得实质性进展。今后协会将进一步探索与人行福州中心支行、福建证监局以及其他自律组织的协作和联动,加大反洗钱工作的指导力度,有效防范洗钱风险,促进辖区资本市场稳定发展。

 

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